課程背景

在“壹帶壹路”政策及全球經濟高度融和的大環境下，越來越多的中國企業走出去，業務觸角遍及全球，而在此過程中，保持良性的企業合規狀態構成了企業的核心競爭力之一。而中美貿易摩擦、美國擅長的長臂管轄又使得中國企業在海外業務經營中面臨的合規風險達到了新的高度。如何通過科學、系統貫徹執行的合規治理體系有效應對合規管理新形勢新要求，zui大程度降低防范企業合規風險成為企業高管們關注的核心問題。

本課程通過對2017-2018境內外合規重要事件分析，結合合規風險管理的技術方法工具、合規風險案例，幫助參會人員對于合規風險治理的管理方法運用和提高提供有效思路。

課程目的

通過一天的課程您將了解：

企業合規風險對企業健康運營的重要意義

中國企業合規風險現狀

企業合規風險管理與企業其他內控管理手段之間的關系

企業合規風險管理體系如何建設

企業合規風險識別及評估

企業如何避免刑事合規風險

企業合規文化建設

適用對象

適用于央企、國企或全球化企業的中高層管理人員，風險管理人員，財務人員、合規部人員，已對風險管理有基本了解并希望進一步對細分領域有所探及、拓展知識層次的相關人員。

課程內容模塊

從中興事件看企業合規管理的重要性

案例分析（一）

中興

案例分析（二）

西門子

合規風險管理對當今企業的重要意義

初識企業合規風險管理

2017-2018中國合規法規制度動態分享

2017-2018美英法等合規法制更新分享

企業合規風險管理的概念

企業合規風險管理與企業綜合管理其他手段之間的關系

中國企業合規風險現狀

國外執法變化對企業的影響

國內立法及執法變化對企業的影響

企業合規管理體系建設

企業合規部門建設

企業合規政策設定

企業合規盡職調查

企業內部合規審計

案例分享——中國移動

企業合規風險識別和評估

合規風險識別與分析評估工具

基于崗位/流程的合規風險識別分析評估

企業如何避免刑事合規風險

四種常見的刑事合規風險

金融違規

洗錢違規

網絡an全與數據保護違規

商業賄賂違規

常用的合規管控方法

企業合規文化建設

誠信合規與全mian合規

誠信舉報的四大原則

企業合規文化建設的六要素